การปรับปรุงการจัดการการแลกเปลี่ยนเงินทุนจากต่างประเทศ

เพื่อปรับปรุงสภาพแวดล้อมการลงทุนจากต่างประเทศและเพิ่มประสิทธิภาพการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินทุนของโครงการลงทุนจากต่างประเทศ สำนักงานการเงินต่างประเทศของประเทศได้ตัดสินใจดำเนินการปฏิรูปวิธีการจัดการการแลกเปลี่ยนเงินทุนจากต่างประเทศโดยอิงจากประสบการณ์ในบางภูมิภาคที่ผ่านมา เพื่ออำนวยความสะดวกในการดำเนินการลงทุนของบริษัท

การเปลี่ยนแปลงวิธีการจัดการการแลกเปลี่ยนเงินทุน

การปฏิรูปวิธีการจัดการการแลกเปลี่ยนเงินทุนจากต่างประเทศหมายถึงการเปลี่ยนแปลงกระบวนการที่ปัจจุบัน ภายใต้ระบบที่ใช้ สำนักงานการเงินต่างประเทศและสาขาต่างๆ จะมีการอนุมัติทีละรายการ แต่จะมีการกำหนดให้ธนาคารที่ได้รับการอนุญาตโดยสำนักงานการเงินต่างประเทศสามารถตรวจสอบและดำเนินการได้โดยตรง โดยขึ้นอยู่กับเงื่อนไขที่กำหนด

การจัดการเงินทุนในบัญชี

เงินทุนที่ลงทุนในบัญชีเงินทุนจากต่างประเทศหมายถึงเงินที่อยู่ในบัญชีของบริษัทที่ใช้อัตราแลกเปลี่ยนเงินทุนซึ่งได้รับการอนุมัติจากสำนักงานการเงินต่างประเทศ การแลกเงินทุนจากบัญชีอื่นนอกเหนือจากบัญชีเงินทุนหลักต้องได้รับการอนุมัติจากสำนักงานการเงินต่างประเทศ

เงื่อนไขสำหรับธนาคารในการขออนุญาต

ธนาคารที่มีคุณสมบัติตรงตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้สามารถยื่นคำขอเพื่อขออนุญาตได้:

• มีคุณสมบัติในการดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินและไม่มีประวัติการละเมิดในช่วงสามปีที่ผ่านมา;
• มีมาตรการควบคุมการจัดการบัญชีเงินทุนที่มีประสิทธิภาพ;
• มีระบบควบคุมการจัดการเงินทุนที่มีความครบถ้วน;
• มีระบบเฝ้าระวังและรายงานที่สมบูรณ์เพื่อให้สามารถส่งข้อมูลการแลกเงินทุนได้ทันเวลา.

เอกสารที่ต้องใช้ในการขออนุญาต

เมื่อธนาคารยื่นคำขออนุญาต ต้องให้เอกสารดังต่อไปนี้:

• คำขอเป็นลายลักษณ์อักษร (รวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการแลกเงินทุนในช่วงสามปีที่ผ่านมา);
• สำเนาใบอนุญาตในการดำเนินธุรกิจเงิน;
• ระบบควบคุมการเข้าบัญชีเงินทุนและการแลกเงินทุน; ระบบควรประกอบด้วยขั้นตอนในการเข้าบัญชีและการดำเนินการแลกเงิน, มาตรการการควบคุมระดับสูงในการเข้าบัญชีเงินทุน, ระบบการตรวจสอบและการตรวจสอบระดับ, ระบบการรายงานข้อมูลการแลกเงินทุน;
• ข้อมูลเกี่ยวกับพนักงานที่เกี่ยวข้องในการดำเนินธุรกิจนี้;
• เอกสารอื่น ๆ ที่สำนักงานการเงินต่างประเทศร้องขอ.

การอนุมัติคำขอจากธนาคาร

คำขอของธนาคารจะถูกตรวจสอบโดยสาขาที่ตั้งอยู่และสำนักงานการเงินต่างประเทศ สำนักงานต่าง ๆ จำเป็นต้องตรวจสอบว่า ธนาคารมีคุณสมบัติสำหรับการอนุญาตหรือไม่ และสำหรับธนาคารที่มีคุณสมบัติ จะได้รับการอนุญาตในการดำเนินการแลกเงินทุนจากบริษัทต่างประเทศ และจะมีการประกาศรายชื่อธนาคารที่ได้รับการอนุญาตอย่างสม่ำเสมอ.

การควบคุมการแลกเงินทุน

ธนาคารที่ได้รับอนุญาตจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบของสำนักงานการเงินต่างประเทศอย่างเคร่งครัดในการตรวจสอบการเข้าบัญชีเงินทุนและการแลกเงินที่จะใช้จ่ายในโครงการลงทุน ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการเข้าบัญชีต้องอยู่ในขอบเขตที่สำนักงานการเงินต่างประเทศกำหนด และเงินที่ได้รับจากการแลกเงินทุนจะต้องใช้สำหรับค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจตามปกติจากโครงการลงทุน.

การจัดการข้อมูลการแลกเงินทุน

ธนาคารที่ได้รับการอนุญาตจะต้องส่งข้อมูลการแลกเงินทุนในวันทำการถัดไปหลังจากงานเสร็จสิ้น ในกรณีที่ยังไม่ได้ดำเนินการระบบการจัดการข้อมูลการบัญชีต่างประเทศ จะต้องส่งรายงานการแลกเงินทุนก่อน 5 วันทำการในแต่ละเดือน นอกจากนี้ ในกรณีที่เกิดข้อผิดปกติ ธนาคารต้องรายงานไปยังสำนักงานการเงินต่างประเทศทันที.

การตรวจสอบและรายงานสถานะการแลกเงินทุน

สำนักงานการเงินต่างประเทศจำเป็นต้องเพิ่มความเข้มงวดในการตรวจสอบธนาคารที่ได้รับการอนุญาต ส่งเสริมให้ส่งข้อมูลและรายงานตามเวลาที่กำหนด รวมทั้งทำการวิเคราะห์สถิติการแลกเงินทุนอย่างรอบคอบ การตรวจสอบเป็นระยะจะช่วยให้สามารถรายงานสถานการณ์เชิงพาณิชย์ที่ผิดปกติได้อย่างทันเวลา.

การลงโทษธนาคารที่ไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์

ทางสำนักงานการเงินต่างประเทศจะลงโทษธนาคารที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดหรือเกิดความผิดพลาดรุนแรงในการควบคุมการแลกเงินทุน โดยอาจระงับการอนุญาตเป็นเวลาสามเดือน การกลับมาคืนสถานะการอนุญาตจะขึ้นอยู่กับการแก้ไขความผิดพลาดนั้น ๆ.

การดำเนินการขั้นสุดท้าย

เพื่อให้การปฏิรูปวิธีการจัดการการแลกเงินทุนจากต่างประเทศประสบความสำเร็จ สำนักงานการเงินต่างประเทศและสาขาต่าง ๆ ควรจัดทำรายละเอียดแนวปฏิบัติในการตรวจสอบให้เหมาะสมตามสถานการณ์แต่ละพื้นที่ รวมทั้งให้การฝึกอบรมและการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิรูปนี้.

ข้อมูลสำคัญเพิ่มเติม

การอนุญาตให้ธนาคารทำการแลกเงินทุนต้องมีหลักฐานความถูกต้องในการเปิดบัญชีและการเข้าบัญชี โดยมีข้อมูลการจัดการในลักษณะที่ถูกต้องตามกฎหมาย.

ประกาศเริ่มใช้

ประกาศนี้จะเริ่มใช้ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2002 หากมีปัญหาในการดำเนินการ กรุณาติดต่อสำนักงานการเงินต่างประเทศเพื่อขอคำแนะนำเพิ่มเติม.