1. ไม่มี Slippage และการรับประกันการดำเนินการ Stop Loss/Take Profit

โบรกเกอร์มักจะรับประกันว่าราคา ที่ลูกค้าเห็นคือราคาที่สามารถดำเนินการได้ทันทีและรับประกันการดำเนินการคำสั่ง Stop Loss/Take Profit ซึ่งในสถานการณ์ปกติจะสามารถทำได้ แต่ในระดับต่างๆ ของตลาด Forex ECN จะไม่มีการรับประกัน Stop Loss โดยการที่โบรกเกอร์รับประกันไม่มี Slippage และการรับประกันการดำเนินการ Stop Loss/Take Profit หมายความว่าพวกเขาอาจจะรับความเสี่ยงเพิ่มเติม เมื่อตลาดมีความผันผวนอย่างรุนแรง ความเสี่ยงอาจเกินความสามารถในการรองรับของโบรกเกอร์ ส่งผลให้ไม่สามารถรับประกันการดำเนินการตามราคาเดิมได้ บริษัท FXCM เคยรับประกันว่าพื้นที่การค้าของพวกเขาสามารถให้บริการการดำเนินการที่ไม่มี Slippage และการรับประกันการดำเนินการ Stop Loss/Take Profit แต่อย่างไรก็ตาม NFA พบว่าเมื่อมีความผันผวนรุนแรง คำสั่งของลูกค้าอาจไม่สามารถดำเนินการได้ตามราคาเดิม และคำสั่ง Stop Loss/Take Profit อาจไม่ถูกดำเนินการอย่างถูกต้อง ดังนั้น คณะกรรมการจริยธรรมทางการค้า NFA จึงเชื่อว่าบริษัท FXCM และตัวแทนของพวกเขาใช้ข้อมูลการขายที่มีส่วนในการหลอกลวง ซึ่งนำไปสู่การปรับเงิน 110,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ ให้กับ FXCM

2. การเสนอราคาในตลาดระหว่างธนาคาร

ธนาคารชั้นนำทั่วโลกมักจะทำการซื้อขายบน EBS และ Reuters ซึ่งราคาบนแพลตฟอร์มเหล่านี้ถือว่าเป็นราคาตลาด Forex ที่แท้จริง โบรกเกอร์ค่าเงินปกติมักไม่ผ่านเกณฑ์การซื้อขายในแพลตฟอร์มเหล่านี้ ซึ่งพวกเขามักจะรับราคาจากธนาคารหรือผู้ให้ข้อมูลรายอื่น มาปรับแต่งและเสนอราคาให้กับลูกค้า ดังนั้นราคาที่ลูกค้าเห็นจากโบรกเกอร์มักมีความล่าช้าเล็กน้อย สเปรดใน ECN จะมีความผันผวนโดยสเปรดของยูโร/ดอลลาร์สหรัฐในสภาวะตลาดปกติคือ 1 พ้อย และโบรกเกอร์จะเสนอราคาคงที่สเปรดยูโร/ดอลลาร์สหรัฐที่ 3 พ้อย ซึ่งราคานี้อาจจะไม่สามารถถือว่าเป็นราคาจากตลาดระหว่างธนาคารได้

3. บัญชีแยกและการแยกเงินทุนของลูกค้าออกจากเงินทุนของบริษัท

เพื่อให้มั่นใจในความปลอดภัยของเงินทุนของลูกค้า NFA จึงกำหนดให้ FCM แยกบัญชีเงินมัดจำของลูกค้าออกจากเงินทุนของบริษัท และ FCM จะต้องฝากเงินสำรองในบัญชีแยก (Segregated Account) บัญชีแยกจะถูกจัดเก็บเงินมัดจำของลูกค้าอย่างพิเศษ เงินสำรองคือเงินทุนของ FCM ซึ่งจำนวนจะต้องสอดคล้องกับจำนวนเงินมัดจำของลูกค้า ข้อกำหนดการแยกบัญชีของ NFA เป็นวิธีการที่มีประสิทธิภาพในการป้องกันไม่ให้ FCM ใช้เงินมัดจำของลูกค้า ในเหตุการณ์ล้มละลายของ Swift-Refco ลูกค้าฟิวเจอร์สของ Refco LLC ยังสามารถถอนเงินได้อย่างอิสระ ซึ่งเป็นผลจากบัญชีแยก อย่างไรก็ตาม NFA ใช้ข้อกำหนดบัญชีแยกเฉพาะสำหรับบริษัทที่ดำเนินงานด้านฟิวเจอร์ส ไม่ได้บังคับให้บริษัทที่ดำเนินการตลาด Forex ควรให้บริการบัญชีแยกแก้ลูกค้าด้วย ดังนั้นการที่โบรกเกอร์ค่าเงินอ้างว่าพวกเขามีบัญชีแยกให้กับลูกค้าเพียงเป็นวิธีการประชาสัมพันธ์เท่านั้น หากแม้ว่าจะมีการแยกเงินมัดจำของลูกค้าอย่างแท้จริง แต่ก็สามารถนำกลับมาใช้ได้เสมอเพราะไม่มีหน่วยงานใดที่จะควบคุมการกระทำนี้ ข้างต้นคือบางส่วนของรายงานการเงินของ FCM สหรัฐฯ โดยมีรายการ Customers' Seg Required ซึ่งเป็นจำนวนเงินที่ต้องมีในบัญชีแยก สามารถเห็นว่าสามโบรกเกอร์ค่าเงินแรกมีค่าเท่ากับศูนย์ (ข้อมูลจาก CFTC เว็บไซต์ทางการ)

4. การป้องกันจาก FDIC หรือ SIPC

โบรกเกอร์ค่าเงินบางรายอ้างว่าทุนของลูกค้าที่เปิดบัญชีในบริษัทได้รับการคุ้มครองจาก Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) หรือ Securities Investor Protection Corporation (SIPC) แต่ในความเป็นจริงไม่ใช่เช่นนั้น FDIC มีหน้าที่หลักในการประกันเงินฝาก โดยให้การประกันถึง 100,000 ดอลลาร์สหรัฐในบัญชีเงินฝาก 8 รูปแบบสำหรับธนาคารและสถาบันเงินกู้ที่จดทะเบียนกว่า 9,900 แห่งทั่วสหรัฐอเมริกา ในกรณีที่ธนาคารล้มละลาย (ไม่ใช่ในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย) เพื่อรักษามูลค่าของเงินฝาก และ FDIC จะทำการประกันเฉพาะบัญชีเช็ค บัญชีออมทรัพย์ บัญชีเงินฝากประจำ บัญชีบำนาญ เป็นต้น โดยไม่ประกันสำหรับผลิตภัณฑ์การลงทุนอื่น เช่น กองทุนรวม หุ้น พันธบัตร หรือพันธบัตรรัฐบาล SIPC จะให้การป้องกันกับนักลงทุนหลักทรัพย์ แต่การซื้อขาย Forex ในตลาด OTC ไม่อยู่ในขอบเขตการคุ้มครอง ดังนั้นการที่กล่าวว่า “ได้รับการคุ้มครองจาก FDIC หรือ SIPC” จึงเป็นเพียงโฆษณาเท่านั้น ปัจจุบันสหรัฐอเมริกาไม่มีมูลนิธิป้องกันนักลงทุนใดๆ ที่ให้การคุ้มครองนักลงทุนที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย Forex ในตลาด OTC สุดท้ายเมื่อรัฐบาลของเราตัดสินใจเปิดเสรีการควบคุมค่าเงินและส่งเสริมการลงทุนในต่างประเทศจะมีนักลงทุนทั้งบุคคลและสถาบันจำนวนมากขึ้นเรื่อยๆ ที่เข้าร่วมการลงทุนในตลาดการเงินต่างประเทศ แต่ผู้ลงทุนในประเทศมักขาดความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับสภาพแวดล้อมการลงทุนในต่างประเทศ รวมถึงสิ่งที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแล สภาพการค้า และระบบยุติธรรม ซึ่งนี่คือเหตุผลที่นักลงทุนจีนมักจะประสบความล้มเหลวในตลาดการเงินต่างประเทศ